重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
OpenAI CEO现身苹果WWDC,两大巨头强强联手,共创AI新未来?
北京,2024年6月14日 - 在今天举行的苹果全球开发者大会(WWDC 2024)上,OpenAI首席执行官萨姆·奥尔特曼(Sam Altman)惊喜现身,引发业界广泛关注。有消息称,OpenAI总裁格雷格·布罗克曼(Greg Brockman)也出现在了大会现场。两人的现身,被认为是两家公司强强联手的有力佐证。
强强联手,共创AI新未来
此前,有消息传出苹果与OpenAI将达成合作,将OpenAI的ChatGPT整合进iOS 18、iPadOS 18和macOS Sequoia操作系统中。奥尔特曼的现身,似乎也印证了这一消息。
ChatGPT是OpenAI开发的大型语言模型聊天机器人,拥有强大的文本生成、图像理解和文档处理能力。将其整合进苹果操作系统,将为用户带来更加智能化、个性化的交互体验。
两家巨头的联手,无疑是人工智能领域的一大盛事。这不仅意味着ChatGPT将拥有更广泛的用户群体,也意味着苹果将在人工智能领域获得更强大的技术支持。
合作前景广阔,未来可期
除了ChatGPT之外,OpenAI还拥有多项领先的人工智能技术,例如GPT-4语言模型、DALL-E图像生成模型等。这些技术都有可能被应用到苹果的产品和服务中,为用户带来更加惊艳的体验。
未来,苹果与OpenAI的合作可能会更加深入,双方将在人工智能领域展开更广泛的合作,共同推动人工智能技术的进步和应用,为用户创造更加美好的数字生活。
结语
OpenAI CEO现身苹果WWDC,是两家公司强强联手的信号。此次合作,必将对人工智能领域产生深远的影响,让我们拭目以待,双方将共同创造怎样的AI新未来。
发布于:2024-07-04 00:45:13,除非注明,否则均为
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